【315投保案例（三）】非法发行股票及风险提示-福能期货

【315投保案例（三）】非法发行股票及风险提示

时间：2025/3/14 17:38:24 浏览次数：718 来源：来源：中国证监会浙江证监局

1、案例

A公司以“环岛发电空气储能项目”为幌子，宣称即将在纳斯达克上市，在24个省市设立代理点，层层代理叫卖该公司原始股。A公司设置的投资门槛仅为2.5万元，对外宣称的回报最高可达20倍，有意入股者甚至还可以代理销售股权，介绍他人投资可以立即获得2%的回扣。

证监会通过调查发现，该公司实为空壳公司，其发行股票行为未经证监会审核。证监会搜集相关证据后将线索移送给公安部经济犯罪侦查局。公安机关专门部署，派员赴北京、河北等地，秘密打入该组织内部，成功将涉嫌组织领导非法活动的A公司董事局主席周某及其他3名主要骨干成员抓捕归案，最终，法院判处相关责任人有期徒刑三年。

2、如何辨别非法发行证券？

近年来，一些公司为打着即将境内外上市的旗号，向社会公众发出认购该公司所谓“原始股”的邀请，投资者在进行投资时，应注意辨别非法发行证券通常具有的几点特征：

（1）未经有关部门注册或核准，擅自发行；

（2）公开宣传，公开发行；

（3）向社会公众或特定对象转让后累计股东人数超过200人。

不法分子为达到目的，往往采取以下手段：

（1）设立空壳公司，便于开展非法活动；

（2）以公司销售的某产品或即将投资的某项目为旗号，宣扬高额回报，或以到境内外上市为诱饵，宣扬“高大上”；

（3）以社会大众，特别是中老年人为对象；

（4）以欺骗钱财为目的。

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