1、案例
2020年2月，被告人刘某在明知他人可能利用信息网络实施犯罪的情况下，组织李某、严某制作仿冒的“同花顺”炒股软件，并以30万元的价格出售给他人。2020年3月至5月，被告人刘某、李某、严某在明知市场上有正版同花顺炒股软件，“同花顺”软件系仿冒，同时在软件运行、日常维护、沟通过程中应能认识到该软件被他人用于实施犯罪的情况下，仍然为该软件的运行提供维护、技术支持，为他人利用该软件实施网络犯罪提供条件。犯罪活动中，被告人刘某负责接单、销售，被告人李某负责物料准备（帮助联系租赁服务器、短信平台、介绍第三方公司打包APP），被告人严某负责平台运行的技术支持。2020年4月至5月，多名被害人受他人诱导下载并使用上述仿冒“同花顺”软件进行配资炒股，资金损失达390余万元。
2、如何分辨场外配资行为？
（1）检查是否有合法资质
正规的证券公司或金融机构应持有相关金融监管部门的批准文件，而场外配资通常没有合法资质。
（2）警惕低门槛宣传
如果某平台承诺“低门槛”、“高杠杆”、“快速到账”，需提高警惕，这可能是场外配资的典型特征。
（3）监控账户异常
通过合规监控系统预警场外配资行为，如出借账户模式下的异常交易行为。
通过合规监控系统预警场外配资行为，如出借账户模式下的异常交易行为。
（4）关注监管案例
参考近年来的监管处罚案例，了解场外配资的具体表现形式和常见套路。
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