一、业务简述

到期交割：指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。

滚动交割：指在交割月第1个交易日至最后交易日的前一交易日期间，由卖方客户提出交割申请，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。

二、业务流程

（一）滚动交割

（1）大商所、郑商所、广期所

第一交割日（配对日）:卖方提出滚动交割申请；买方响应意向备好交割货款；交易所配对处理；收取交割手续费；开票信息流转。

第二交割日：开票信息流转。

第三交割日（配对日后第二交易日，即交收日）：买方支付货款并取得仓单；卖方收80%货款，20%余款于卖方开具增值税专用发票后收取。

（二）到期交割

（1）大商所、广期所

第一交割日:卖方交仓单；买方备好交割货款；收取交割手续费。

第二交割日（配对日）:买方申报意向；交易所配对处理；开票信息流转。

第三交割日（交收日）：开票信息流转；买方支付货款并取得仓单；卖方收80%货款，20%余款于卖方开具增值税专用发票后收取。

（2）郑商所

第一交割日:卖方交仓单；买方备好交割货款。

第二交割日（配对日）:买方申报意向；交易所配对处理；收取交割手续费；开票信息流转。

第三交割日（交收日）：开票信息流转；买方支付货款并取得仓单；卖方收80%货款，20%余款于卖方开具增值税专用发票后收取。

（3）上期所(黄金品种为一日交割)

第一交割日:卖方交仓单（已付清仓储费用）；买方申报意向备好交割货款；收取交割手续费。

第二交割日（配对日）:交易所分配仓单；买方支付货款并取得仓单；卖方收款，若卖方当日14：00前未完成发票交接，收取15%发票保证金。

（4）能源中心

第一交割日:卖方交仓单（已付清仓储费用）；买方申报意向备好交割货款；收取交割手续费。

第二交割日:交易所分配仓单。

第三交割日:买方支付货款并取得仓单；卖方收款，若卖方当日14：00前未完成发票交接，收取15%发票保证金。

第四交割日:卖方交发票。

第五交割日:卖方交发票。

三、申请材料清单

四、注意事项

（1）不允许交割的情形：

 ①自然人不允许交割；

 ②不能交付或者接收增值税专用（普通）发票的客户不得交割

 ③不具备丙烯、纯苯、甲醇、苯乙烯、液化石油气、对二甲苯、烧碱合法有效的生产、经营或使用资质证明的客户，不得参与上述品种交割；

（2）参与上期所、能源中心交割的客户还应开通标准仓单管理系统；

（3）适用滚动交割的品种：

 ①郑商所的所有品种；

 ②大商所的黄大豆1号、黄大豆2号、豆油、豆粕、玉米、玉米淀粉、苯乙烯、乙二醇、胶合板、铁矿石、鸡蛋、焦炭、焦煤、生猪、液化石油气、粳米、纯苯、原木品种；

 ③广期所的所有品种；

（4）适用滚动交割的品种的配对原则：

 ①响应配对：对于得到买方会员响应的交割申请，交易所根据相关规则进行配对。适用于所有滚动交割品种；

 ②组织配对：对于未得到买方会员响应的交割申请，交易所根据相关规则进行强制配对。适用于苹果、红枣、花生、对二甲苯、烧碱、丙烯、黄大豆1号、黄大豆2号、豆油、豆粕、玉米、玉米淀粉、苯乙烯、乙二醇、铁矿石、鸡蛋、焦炭、焦煤、生猪、液化石油气、粳米、纯苯、原木、工业硅、多晶硅、碳酸锂；

（5）未结清仓储费的标准仓单不能用于交割；

（6）实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的，应当在规定的时间内申请复检；逾期未提出申请的，视为买方对所交割商品无异议，期货公司不再受理交割商品有异议的申请。